Kennisbank  AML - CDD - KYC

View all AML - CDD - KYC Artificial Intelligence Basel Brexit ERM GDPR Governance - Behavioral Risk - Soft Controls Insurance MiFID Security 


FEC: Preventie door invloed op gedrag

24 mayo 2017
Knowledge Base

Chris Juta
Dit is deel twee van mijn bijdrage in aanloop naar het komende Risk & Compliance Jaarcongres dd 1 juni in Baarn. Zolang we in een forensisch perspectief naar fraude en corruptie (hier even als duiding gebruikt voor alle vormen van economische misdaad) blijven kijken – lees: zolang we blijven uitgaan van wat ís gedaan en dus blijven uitgaan van alleen de feiten – blijf je sturen op gevolgen, blijf je krijgen wat je had en blijf je denken wat je dacht. De stap die nodig is heet preventie. We moeten leren oorzaken van fraude en corruptie weg te nemen en dat is een heel ander proces dan het detecteren en bestrijden van fraude en corruptie als feit, als ding. 
Continue reading…

Bedrijven en corruptie: Het roer gaat om maar de stroom is zo sterk dat de koers nauwelijks verandert

17 mayo 2017
Knowledge Base

Evert-Jan Lammers
Hebt u dat ook? In het weekend fluit u ineens uw eigen ringtone. U bent aan vakantie toe. Nog twee maanden, dan reizen we weer massaal naar de zon. Maar pas op, veel warme landen hebben last van corruptie, vooral ontwikkelingslanden en dictaturen. U moet steekpenningen betalen aan de politie of voor hulp in het ziekenhuis. Die bedragen kunnen oplopen. Als u zaken doet in die landen weet u hoe erg het soms is.
Continue reading…

Standpunt ministerie inzake offshore vennootschappen toegelicht

16 mayo 2016
Knowledge Base

Het is niet gebruikelijk om de integrale versie van een brief van de minister van Financiën aan de Voorzitter van de Tweede Kamer te publiceren op ons platform. Toch maken we deze keer een uitzondering voor wat betreft de brief van 26 april jongstleden, omdat deze van belang voor de discussie tijdens het komende  Risk & Compliance Congres op 2 juni aanstaande in Baarn op het Landgoed Groot Kievitsdal, waarbij in de ochtend de risico’s van transacties met offshore vennootschappen als thema behandeld gaan worden, vandaar.
Continue reading…

Panama Papers: geheimhouding is key

25 abril 2016
Knowledge Base

Anne Scheltema Beduin
Nu de Panama Papers de chaos onthullen die veroorzaakt is door verborgen “lege” vennootschappen, is het noodzakelijk dat Europese lidstaten de transparantievereisten rondom eigendom geldend voor brievenbusfirma’s op scherp zetten. De implementatie van de vierde Europese Anti-witwasrichtlijn (2015/849) biedt hiervoor een mooie kans. Deze anti-witwasrichtlijn is een gemeenschappelijk Europees kader, ontwikkeld om een EU-brede aanpak te bewerkstelligen voor het voorkomen van het witwassen van criminele opbrengsten en het voorkomen van terrorismefinanciering. Deze richtlijn moet medio 2017 in de gehele Europese Unie in werking treden. Als de voorgestelde wetgeving in diverse lidstaten niet wordt aangescherpt, zal misbruik door brievenbusfirma’s mogelijk juist vereenvoudigd worden in Europa.

Continue reading…

Mark Button over de totale kosten van fraude

16 abril 2016
Knowledge Base

Michel Klompmaker
Bij de eerste participantenbijeenkomst dit jaar van het Institute for Financial Crime (IFFC) in Den Haag op de campus van The Hague Security Delta (HSD) waren zo’n tachtig participanten met introducés aanwezig. Zij kwamen vooral om te luisteren naar Professor Mark Button,  co-auteur van het in 2015 verschenen rapport ‘The Financial Cost of Fraud’. Mark Button is naast Professor aan de University of Portsmouth ook directeur van het Center for Counter Fraud Studies.
Continue reading…

Jan van Koningsveld: “Volstrekt onbegrijpelijk dat er zo weinig aandacht wordt besteed aan offshore-vennootschappen”

06 marzo 2016
Knowledge Base

Michel Klompmaker
We spraken onlangs met Mr. Dr. Jan van Koningsveld, die gefascineerd is door offshore-vennootschappen (OSV’s). Van Koningsveld geldt als een expert met veel praktische ervaring op het gebied van buitenlandse rechtspersonen, zoals trustkantoren en offshore dienstverlening. Hij onderzoekt met name de fraudeaspecten van OSV’s. Van Koningsveld zal overigens op 2 juni in de ochtend als keynote spreken over de risico’s van transacties met offshore-vennootschappen tijdens het Risk & Compliance Congres in Baarn.
Continue reading…

Het Openbaar Ministerie in Nederland, overheidsfunctionaris A1 (zie foto) en de grootste schikking tot op heden

21 febrero 2016
Knowledge Base

Michel Klompmaker
Eind vorige week werd bekend dat het Nederlandse Openbaar Ministerie een schikking getroffen heeft met VimpelCom, een van de grootste telecomproviders in Europa. Het gaat om een bedrag van 358 miljoen euro, voor wat betreft het Nederlandse deel van deze schikking. Hieronder vindt u het uitgebreide verhaal, inclusief het feitenrelaas, zoals dat is vrijgegeven door het Openbaar Ministerie.

Continue reading…

AFM wijst op risico’s van corruptie

17 diciembre 2015
Knowledge Base

Accountantsorganisaties hebben een belangrijke rol bij het tegengaan van corruptie. Het onderwerp corruptie is bedrijfsmatig en maatschappelijk te relevant voor een sub-optimale aanpak. Het belang hiervan heeft de AFM al onder de aandacht gebracht in haar commentaar op de concept NBA-handreiking, Corruptierisico’s: accountant, wat nu? Het is primair de verantwoordelijkheid van ondernemingen er voor te zorgen dat zij zich niet schuldig maken aan corruptie en dat zij de risico’s op dit vlak adequaat beheersen en al hun medewerkers hierop aanspreken en corrigeren. Tegelijkertijd heeft de accountant een rol als vertrouwenspersoon van het maatschappelijk verkeer om waar mogelijk corruptie een halt toe te roepen.
Continue reading…