Inschrijving Risk & Compliance Congres 2016 nu geopend

28 octubre 2015

Het thema van het komende Risk & Compliance Congres 2016 is ‘Impact Internationaal Toezicht’, waarbij veel aandacht zal worden besteed aan IT en datamanagement. Op dit moment werken wij aan het samenstellen van een aansprekend programma met binnenlandse en buitenlandse toezichthouders en andere vooraanstaande sprekers. U kunt zich nu inschrijven voor ons Risk & Compliance Congres 2016 via de speciale congreswebsite.   Continue reading…

Broodje aap uitverkocht!

28 octubre 2015

Stefan Duchateau
Wij zijn dan ook al meer dan tevreden dat de drie pijnpunten waarmee de financiële markten nu al maanden worstelen, eindelijk hun beslag hebben gekregen en zichzelf tot hun ware aard hebben gereduceerd: een (duur uitgevallen) broodjeaapverhaal. De forse beursbewegingen bleken immers totaal niet verantwoord wanneer men de moeite deed om de situatie wat grondiger te analyseren dan de oppervlakkige onheilskreten die liever het populistische gemak opzochten dan naar de ware aard van de onderliggende economische bewegingen te kijken.
Continue reading…

DNB krijgt tikje op de vingers van rechter

22 octubre 2015

Op 8 oktober jongstleden deed de Rechtbank Rotterdam uitspraak in een zaak van een trustkantoor tegen DNB, waarbij DNB in het ongelijk gesteld werd, inzake de bewijsvoering. Vanwege het punitieve karakter van de opgelegde boete moeten aan de bewijsvoering van de overtreding hoge eisen worden gesteld. Nu [X] de bevindingen van DNB over de inhoud van de cliëntacceptatiedossiers gemotiveerd betwist, is het aan DNB om het bestaan van de door haar gestelde tekortkomingen buiten redelijke twijfel aannemelijk te maken. Het vonnis in deze zaak vindt u hieronder.

Continue reading…

Model beschikbaar om kwaliteit van integriteitsmanagement te bevorderen

20 octubre 2015

Voor bedrijven en instellingen is er nu een nuttig model beschikbaar om de kwaliteit van integriteitsmanagement te bevorderen en valideren. Dit model is in onafhankelijk beheer gegeven aan de Stichting Stimuleringskader Integere Organisatie (sSIO) onder voorzitterschap van Mr. A.W.H. Docters van Leeuwen, voormalig bestuursvoorzitter van de Autoriteit Financiële Markten. Stichting SIO draagt zorg voor promotie en ondersteuning van toepassing van dit model door het delen van inzichten en ervaringen, het opleiden en begeleiden van professionals en het bieden van de mogelijkheid van certificering. 
Continue reading…

Whitepaper

 

Het Stimuleringskader Integere Organisatie

19 octubre 2015

Voor bedrijven en instellingen is een nuttig model beschikbaar om de kwaliteit van integriteitsmanagement te bevorderen en valideren. Dit model is in onafhankelijk beheer gegeven aan de Stichting Stimuleringskader Integere Organisatie (sSIO) onder voorzitterschap van Mr. A.W.H. Docters van Leeuwen, voormalig bestuursvoorzitter van de Autoriteit Financiële Markten. Stichting SIO draagt zorg voor promotie en ondersteuning van toepassing van dit model door het delen van inzichten en ervaringen, het opleiden en begeleiden van professionals en het bieden van de mogelijkheid van certificering.

Het belang van toepassing van het Stimuleringskader Integere Organisatie als inspiratiebron en meetinstrument in de praktijk wordt ook door de overheid onderkend en heeft geleid tot toekenning van een startsubsidie van het Ministerie van Veiligheid en Justitie. De recente publicatie op haar website van DNB van ‘De Integriteitrisicoanalyse, meer waar dat moet, minder waar dat kan’ illustreert het belang van systematische en betekenisvolle beoordeling van integriteitsrisico’s in organisaties en de noodzaak van het maken van een verbeterslag op dit gebied door onder toezicht staande instellingen. SIO helpt bedrijven en instellingen hierbij op weg.

Het eerste hoofdstuk van de publicatie ‘Het Stimuleringskader Integere Organisatie, een ontwikkelmodel voor organisatie-integriteit’ (2014, 2e druk) is voor bezoekers van het Risk & Compliance Platform Europe beschikbaar gesteld als White Paper.

Voor meer informatie, zie: www.stichtingsio.nl.

Afwisselend programma sterke troef tweede editie Fraude Film Festival

19 octubre 2015

Michel Klompmaker
De tweede editie van het Fraude Film Festival vond plaats op 8 en 9 oktober jongstleden. Met een uitgebalanceerd  filmprogramma werd het gilde van fraudebestrijders – zowel publiek als privaat – verrast, maar niet alleen dat, ook de interactieve sessies waren echt de moeite waard. En dat alles in de meest geschikte locatie daarvoor, het Eye Amsterdam. De keuze van de films werd bepaald door programmadirecteur Peter van Ingen, bekend van het programma Zomergasten van de VPRO.

Continue reading…