Als lid van de integriteitskamer van het IFFC (Institute For Financial Crime) is Joop Remmé, meer dan 20 jaar werkzaam aan de Maastricht School of Management en recentelijk op de universiteit van Maastricht gepromoveerd tot doctor, op de hoogte van alle ins en outs omtrent integriteit. Hieronder het interview tussen de heer Remmé en het Risk & Compliance Platform Europe.
Continue reading…

Vanaf vandaag, 26 november 2015,  geldt een nieuw, vooraf gefinancierd depositogarantiestelsel (DGS). Nederland heeft hiermee de Europese DGS-richtlijn geïmplementeerd. De Nederlandsche Bank (DNB) start nu met de uitvoering van het nieuwe stelsel. Door de implementatie van de richtlijn wordt het Nederlandse depositogarantiestelsel meer risicogebaseerd.  Continue reading…

Michel van Hulten
Ik geef gehoor aan de oproep dit bericht zo breed mogelijk te helpen verspreiden in de dagen voorafgaand aan de Parijse Conferentie over het klimaat. Laat iedereen ervan bewust worden dat de bedreiging van het wereldklimaat mede beïnvloed wordt door het slagen of falen van onze strijd tegen corruptie. Machtige lobby-groepen zetten de wet èn regeringen èn internationale organisaties naar hun hand en verkopen daarmee onze veiligheid en ons welzijn. Continue reading…

Het Risk & Compliance Platform Europe maakt bekend dat in samenwerking met onze Duitse partner COIN Medien Verlaggesellschaft mbH, de Duitstalige website nu online is. Op deze website is al het relevante nieuws omtrent risk en compliance in de Duitse taal te vinden.
Continue reading…

Stefan Duchateau
De periode tussen Halloween* en kerstavond mag wat ons betreft gerust worden afgeschaft. Er gebeurt dan weinig goeds en het enige dat in die tijdsspanne lijkt te floreren is file- en ander leed, terwijl het sombere weer alleen maar aanleiding geeft tot weemoed. Hoogstwaarschijnlijk verklaart dat laatste ook de onweerstaanbare dwang die zich dan van ons meester weet te maken om terug te blikken over het (bijna) afgelopen jaar. Deze dwangmatige neiging om dan al jaaroverzichten te produceren is een vrij futiele exercitie, want zulke rekenoefeningen zullen tegen het effectieve jaareinde toch volledig achterhaald zijn.
Continue reading…

Sinds vorige week is het Twitter account van uw Risk & Compliance Platform Europe een feit. De professionele liefhebbers van twitter kunnen onze twitterberichten volgen. Minimaal een keer per dag plaatsen we een tweet. Via de banner rechts op de homepage kunt u ons volgen. 

De Autoriteit Financiële Markten (AFM) legde op 5 juni 2015 een bestuurlijke boete van 750.000 euro op aan Delta Lloyd Asset Management N.V. (DLAM). DLAM had in de door de AFM onderzochte periode van 1 april 2012 tot 26 november 2014 haar bedrijfsvoering niet zodanig ingericht dat deze een beheerste uitoefening van haar bedrijf waarborgde. Doordat de bedrijfsvoering van DLAM niet beheerst was, zijn risico’s niet herkend en kon het gebeuren dat DLAM deel werd van een onbeheerst proces, aldus de AFM.
Continue reading…

Op de dag dat voor het eerst sinds jaren er weer gehandeld kan worden in het aandeel ABN Amro Bank, zijn er natuurlijk massa’s mensen die de grote leider Gerrit Zalm volgen en een aandeel van de inmiddels voormalige honderd procent Staatsbank in hun portefeuille willen hebben als belegging. Maar is dit wel een verstandige keuze? Peter van Lonkhuyzen (zie foto), auteur van het boek Tegenspraak, heeft zo zijn bedenkingen over deze introductie en de daarbij behorende prospectus. Zijn analyse leest u hieronder. Continue reading…

Op 6 juli 2015 heeft het College van Beroep voor het bedrijfsleven (CBb) geoordeeld dat de boete die de Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft opgelegd aan ABR Financial B.V. (ABR) rechtmatig was en het hoger beroep van ABR ongegrond verklaard. De AFM had namelijk op 17 juli 2012 een bestuurlijke boete van €50.000,- opgelegd aan ABR te Amsterdam, omdat ABR in de periode van 28 juni 2011 tot 12 september 2011 niet tijdig heeft voldaan aan haar transactierapportageverplichting.

Continue reading…

Volgens DNB-directeuren Jan Sijbrand (zie foto) en Frank Elderson zet de professionalisering bij financiële instellingen inzake het bewaken van de integriteitsrisico’s door.  Maar er is nog  onvoldoende kennis van de risico’s die ze op dit terrein lopen. Niet met nieuwe wetgeving en regels, maar met een ‘back-to-basics’-benadering, gericht op de basale naleving van de bestaande regelgeving, moet de financiële sector – als poortwachter voor de toegang tot het financiële systeem – verder zijn verantwoordelijkheid nemen voor de beheersing van de risico’s, aldus DNB.
Continue reading…